科(kē)學(xué)技术部令

第  19  号

《科(kē)學(xué)技术活动违规行為(wèi)处理(lǐ)暂行规定》已经2020年6月18日科(kē)學(xué)技术部第10次部務(wù)会审议通过，现予公布，自2020年9月1日起施行。

                          部長(cháng)    王志(zhì)刚

                     二○二○年七月十七日

科(kē)學(xué)技术活动违规行為(wèi)处理(lǐ)暂行规定

第一章  总 则

第一条 為(wèi)规范科(kē)學(xué)技术活动违规行為(wèi)处理(lǐ)，营造风清气正的良好科(kē)研氛围，根据《中华人民(mín)共和國(guó)科(kē)學(xué)技术进步法》等法律法规，制定本规定。

第二条 对下列单位和人员在开展有(yǒu)关科(kē)學(xué)技术活动过程中出现的违规行為(wèi)的处理(lǐ)，适用(yòng)本规定。

（一）受托管理(lǐ)机构及其工作人员，即受科(kē)學(xué)技术行政部门委托开展相关科(kē)學(xué)技术活动管理(lǐ)工作的机构及其工作人员；

（二）科(kē)學(xué)技术活动实施单位，即具體(tǐ)开展科(kē)學(xué)技术活动的科(kē)學(xué)技术研究开发机构、高等學(xué)校、企业及其他(tā)组织；

（三）科(kē)學(xué)技术人员，即直接从事科(kē)學(xué)技术活动的人员和為(wèi)科(kē)學(xué)技术活动提供管理(lǐ)、服務(wù)的人员；

（四）科(kē)學(xué)技术活动咨询评审专家，即為(wèi)科(kē)學(xué)技术活动提供咨询、评审、评估、评价等意见的专业人员；

（五）第三方科(kē)學(xué)技术服務(wù)机构及其工作人员，即為(wèi)科(kē)學(xué)技术活动提供审计、咨询、绩效评估评价、经纪、知识产权代理(lǐ)、检验检测、出版等服務(wù)的第三方机构及其工作人员。

第三条 科(kē)學(xué)技术部加强对科(kē)學(xué)技术活动违规行為(wèi)处理(lǐ)工作的统筹、协调和督促指导。

各级科(kē)學(xué)技术行政部门根据职责和权限对科(kē)學(xué)技术活动实施中发生的违规行為(wèi)进行处理(lǐ)。

第四条 科(kē)學(xué)技术活动违规行為(wèi)的处理(lǐ)，应區(qū)分(fēn)主观过错、性质、情节和危害程度，做到程序正当、事实清楚、证据确凿、依据准确、处理(lǐ)恰当。

第二章  违规行為(wèi)

第五条 受托管理(lǐ)机构的违规行為(wèi)包括以下情形：

（一）采取弄虚作假等不正当手段获得管理(lǐ)资格；

（二）内部管理(lǐ)混乱，影响受托管理(lǐ)工作正常开展；

（三）重大事项未及时报告；

（四）存在管理(lǐ)过失，造成负面影响或财政资金损失；

（五）设租寻租、徇私舞弊、滥用(yòng)职权、私分(fēn)受托管理(lǐ)的科(kē)研资金；

（六）隐瞒、包庇科(kē)學(xué)技术活动中相关单位或人员的违法违规行為(wèi)；

（七）不配合监督检查或评估评价工作，不整改、虚假整改或整改未达到要求；

（八）违反任務(wù)委托协议等合同约定的主要义務(wù)；

（九）违反國(guó)家科(kē)學(xué)技术活动保密相关规定；

（十）法律、行政法规、部门规章或规范性文(wén)件规定的其他(tā)相关违规行為(wèi)。

第六条 受托管理(lǐ)机构工作人员的违规行為(wèi)包括以下情形：

（一）管理(lǐ)失职，造成负面影响或财政资金损失；

（二）设租寻租、徇私舞弊等利用(yòng)组织科(kē)學(xué)技术活动之便谋取不正当利益；

（三）承担或参加所管理(lǐ)的科(kē)技计划（专项、基金等）项目；

（四）参与所管理(lǐ)的科(kē)學(xué)技术活动中有(yǒu)关论文(wén)、著作、专利等科(kē)學(xué)技术成果的署名及相关科(kē)技奖励、人才评选等；

（五）未经批准在相关科(kē)學(xué)技术活动实施单位兼职；

（六）干预咨询评审或向咨询评审专家施加倾向性影响；

（七）泄露科(kē)學(xué)技术活动管理(lǐ)过程中需保密的专家名单、专家意见、评审结论和立项安排等相关信息；

（八）违反回避制度要求，隐瞒利益冲突；

（九）虚报、冒领、挪用(yòng)、套取所管理(lǐ)的科(kē)研资金；

（十）违反國(guó)家科(kē)學(xué)技术活动保密相关规定；

（十一）法律、行政法规、部门规章或规范性文(wén)件规定的其他(tā)相关违规行為(wèi)。

第七条 科(kē)學(xué)技术活动实施单位的违规行為(wèi)包括以下情形：

（一）在科(kē)學(xué)技术活动的申报、评审、实施、验收、监督检查和评估评价等活动中提供虚假材料，组织“打招呼”“走关系”等请托行為(wèi)；

（二）管理(lǐ)失职，造成负面影响或财政资金损失；

（三）无正当理(lǐ)由不履行科(kē)學(xué)技术活动管理(lǐ)合同约定的主要义務(wù)；

（四）隐瞒、迁就、包庇、纵容或参与本单位人员的违法违规活动；

（五）未经批准，违规转包、分(fēn)包科(kē)研任務(wù)；

（六）截留、挤占、挪用(yòng)、套取、转移、私分(fēn)财政科(kē)研资金；

（七）不配合监督检查或评估评价工作，不整改、虚假整改或整改未达到要求；

（八）不按规定上缴应收回的财政科(kē)研结余资金；

（九）未按规定进行科(kē)技伦理(lǐ)审查并监督执行；

（十）开展危害國(guó)家安全、损害社会公共利益、危害人體(tǐ)健康的科(kē)學(xué)技术活动；

（十一）违反國(guó)家科(kē)學(xué)技术活动保密相关规定；

（十二）法律、行政法规、部门规章或规范性文(wén)件规定的其他(tā)相关违规行為(wèi)。

第八条 科(kē)學(xué)技术人员的违规行為(wèi)包括以下情形：

（一）在科(kē)學(xué)技术活动的申报、评审、实施、验收、监督检查和评估评价等活动中提供虚假材料，实施“打招呼”“走关系”等请托行為(wèi)；

（二）故意夸大研究基础、學(xué)术价值或科(kē)技成果的技术价值、社会经济效益，隐瞒技术风险，造成负面影响或财政资金损失；

（三）人才计划入选者、重大科(kē)研项目负责人在聘期内或项目执行期内擅自变更工作单位，造成负面影响或财政资金损失；

（四）故意拖延或拒不履行科(kē)學(xué)技术活动管理(lǐ)合同约定的主要义務(wù)；

（五）随意降低目标任務(wù)和约定要求，以项目实施周期外或不相关成果充抵交差；

（六）抄袭、剽窃、侵占、篡改他(tā)人科(kē)學(xué)技术成果，编造科(kē)學(xué)技术成果，侵犯他(tā)人知识产权等；

（七）虚报、冒领、挪用(yòng)、套取财政科(kē)研资金；

（八）不配合监督检查或评估评价工作，不整改、虚假整改或整改未达到要求；

（九）违反科(kē)技伦理(lǐ)规范；

（十）开展危害國(guó)家安全、损害社会公共利益、危害人體(tǐ)健康的科(kē)學(xué)技术活动；

（十一）违反國(guó)家科(kē)學(xué)技术活动保密相关规定；

（十二）法律、行政法规、部门规章或规范性文(wén)件规定的其他(tā)相关违规行為(wèi)。

第九条 科(kē)學(xué)技术活动咨询评审专家的违规行為(wèi)包括以下情形：

（一）采取弄虚作假等不正当手段获取咨询、评审、评估、评价、监督检查资格；

（二）违反回避制度要求；

（三）接受“打招呼”“走关系”等请托；

（四）引导、游说其他(tā)专家或工作人员，影响咨询、评审、评估、评价、监督检查过程和结果；

（五）索取、收受利益相关方财物(wù)或其他(tā)不正当利益；

（六）出具明显不当的咨询、评审、评估、评价、监督检查意见；

（七）泄漏咨询评审过程中需保密的申请人、专家名单、专家意见、评审结论等相关信息；

（八）抄袭、剽窃咨询评审对象的科(kē)學(xué)技术成果；

（九）违反國(guó)家科(kē)學(xué)技术活动保密相关规定；

（十）法律、行政法规、部门规章或规范性文(wén)件规定的其他(tā)相关违规行為(wèi)。

第十条 第三方科(kē)學(xué)技术服務(wù)机构及其工作人员的违规行為(wèi)包括以下情形：

（一）采取弄虚作假等不正当手段获取科(kē)學(xué)技术活动相关业務(wù)；

（二）从事學(xué)术论文(wén)买卖、代写代投以及伪造、虚构、篡改研究数据等；

（三）违反回避制度要求；

（四）擅自委托他(tā)方代替提供科(kē)學(xué)技术活动相关服務(wù)；

（五）出具虚假或失实结论；

（六）索取、收受利益相关方财物(wù)或其他(tā)不正当利益；

（七）泄漏需保密的相关信息或材料等；

（八）违反國(guó)家科(kē)學(xué)技术活动保密相关规定；

（九）法律、行政法规、部门规章或规范性文(wén)件规定的其他(tā)相关违规行為(wèi)。

第三章  处理(lǐ)措施

第十一条 对科(kē)學(xué)技术活动违规行為(wèi)，视违规主體(tǐ)和行為(wèi)性质，可(kě)单独或合并采取以下处理(lǐ)措施：

（一）警告；

（二）责令限期整改；

（三）约谈；

（四）一定范围内或公开通报批评；

（五）终止、撤销有(yǒu)关财政性资金支持的科(kē)學(xué)技术活动；

（六）追回结余资金，追回已拨财政资金以及违规所得；

（七）撤销奖励或荣誉称号，追回奖金；

（八）取消一定期限内财政性资金支持的科(kē)學(xué)技术活动管理(lǐ)资格；

（九）禁止在一定期限内承担或参与财政性资金支持的科(kē)學(xué)技术活动；

（十）记入科(kē)研诚信严重失信行為(wèi)数据库。

第十二条 违规行為(wèi)涉嫌违反党纪政纪、违法犯罪的，移交有(yǒu)关机关处理(lǐ)。

第十三条 对于第三方科(kē)學(xué)技术服務(wù)机构及人员违规的，可(kě)视情况将相关问题及線(xiàn)索移交具有(yǒu)处罚或处理(lǐ)权限的主管部门或行业协会处理(lǐ)。

第十四条 受托管理(lǐ)机构、科(kē)學(xué)技术活动实施单位有(yǒu)组织地开展科(kē)學(xué)技术活动违规行為(wèi)的，或存在重大管理(lǐ)过失的，按本规定第十一条第（八）项追究主要负责人、直接负责人的责任，具體(tǐ)期限与被处理(lǐ)单位的受限年限保持一致。

第十五条 有(yǒu)证据表明违规行為(wèi)已经造成恶劣影响或财政资金严重损失的，应直接或提请具有(yǒu)相应职责和权限的行政机关责令采取有(yǒu)效措施，防止影响或损失扩大，中止相关科(kē)學(xué)技术活动，暂停拨付相应财政资金，同时暂停接受相关责任主體(tǐ)申请新(xīn)的财政性资金支持的科(kē)學(xué)技术活动。

第十六条 采取本规定第十一条第（九）项处理(lǐ)措施的，违规行為(wèi)未涉及科(kē)學(xué)技术活动核心关键任務(wù)、约束性目标或指标，但造成较大负面影响或财政资金损失，对违规单位取消2年以内（含2年）相关资格，对违规个人取消3年以内（含3年）相关资格。

上述违规行為(wèi)涉及科(kē)學(xué)技术活动的核心关键任務(wù)、约束性目标或指标，并导致相关科(kē)學(xué)技术活动偏离约定目标，或造成严重负面影响或财政资金损失，对违规单位取消2至5年相关资格，对违规个人取消3至5年相关资格。

上述违规行為(wèi)涉及科(kē)學(xué)技术活动的核心关键任務(wù)、约束性目标或指标，并导致相关科(kē)學(xué)技术活动停滞、严重偏离约定目标，或造成特别严重负面影响或财政资金损失，对违规单位和个人取消5年以上直至永久相关资格。

第十七条 有(yǒu)以下情形之一的，可(kě)以给予从轻处理(lǐ)：

（一）主动反映问题線(xiàn)索，并经查属实；

（二）主动承认错误并积极配合调查和整改；

（三）主动退回因违规行為(wèi)所获各种利益；

（四）主动挽回损失浪费或有(yǒu)效阻止危害结果发生；

（五）通过全國(guó)性媒體(tǐ)公开作出严格遵守科(kē)學(xué)技术活动相关國(guó)家法律及管理(lǐ)规定、不再实施违规行為(wèi)的承诺；

（六）其他(tā)可(kě)以给予从轻处理(lǐ)情形。

第十八条 有(yǒu)以下情形之一的，应当给予从重处理(lǐ)：

（一）伪造、销毁、藏匿证据；

（二）阻止他(tā)人提供证据，或干扰、妨碍调查核实；

（三）打击、报复举报人；

（四）有(yǒu)组织地实施违规行為(wèi)；

（五）多(duō)次违规或同时存在多(duō)种违规行為(wèi)；

（六）其他(tā)应当给予从重处理(lǐ)情形。

第十九条 科(kē)學(xué)技术活动违规行為(wèi)涉及多(duō)个主體(tǐ)的，应甄别不同主體(tǐ)的责任，并视其违规行為(wèi)在负面影响或财政资金损失发生过程和结果中所起作用(yòng)等因素分(fēn)别给予相应处理(lǐ)。

第四章  处理(lǐ)程序

第二十条 科(kē)學(xué)技术活动违规行為(wèi)认定后，视事实、性质、情节，按照本规定第十一条的处理(lǐ)措施作出相应处理(lǐ)决定，并制作处理(lǐ)决定书。

第二十一条 作出处理(lǐ)决定前，应告知被处理(lǐ)单位或人员拟作出处理(lǐ)决定的事实、理(lǐ)由及依据，并告知其享有(yǒu)陈述与申辩的权利及其行使的方式和期限。被处理(lǐ)单位或人员逾期未提出陈述或申辩的，视為(wèi)放弃陈述与申辩的权利；作出陈述或申辩的，应充分(fēn)听取其意见。

第二十二条 处理(lǐ)决定书应载明以下内容：

（一）被处理(lǐ)主體(tǐ)的基本情况；

（二）违规行為(wèi)情况及事实根据；

（三）处理(lǐ)依据和处理(lǐ)决定；

（四）救济途径和期限；

（五）作出处理(lǐ)决定的单位名称和时间；

（六）法律、行政法规、部门规章或规范性文(wén)件规定的其他(tā)相关事项。

第二十三条 处理(lǐ)决定书应送达被处理(lǐ)单位或人员，抄送被处理(lǐ)人员所在单位或被处理(lǐ)单位的上级主管部门，并可(kě)视情通知被处理(lǐ)人员或单位所属相关行业协会。

处理(lǐ)决定书可(kě)采取直接送达、委托送达、邮寄送达等方式；被送达人下落不明的，可(kě)公告送达。涉及保密内容的，按照保密相关规定送达。

对于影响范围广、社会关注度高的违规行為(wèi)的处理(lǐ)决定，除涉密内容外，应向社会公开，发挥警示教育作用(yòng)。

第二十四条 被处理(lǐ)单位或人员对处理(lǐ)决定不服的，可(kě)自收到处理(lǐ)决定书之日起15个工作日内，按照处理(lǐ)决定书载明的救济途径向作出处理(lǐ)决定的相关部门或单位提出复查申请，写明理(lǐ)由并提供相关证据或線(xiàn)索。

处理(lǐ)主體(tǐ)应自收到复查申请后15个工作日内作出是否受理(lǐ)的决定。决定受理(lǐ)的，应当另行组织对处理(lǐ)决定所认定的事实和相关依据进行复查。

复查应制作复查决定书，复查原则上应自受理(lǐ)之日起90个工作日内完成并送达复查申请人。复查期间，不停止原处理(lǐ)决定的执行。

第二十五条 被处理(lǐ)单位或人员也可(kě)以不经复查，直接依法申请复议或提起诉讼。

第二十六条 采取本规定第十一条第（九）项处理(lǐ)措施的，取消资格期限自处理(lǐ)决定下达之日起计算，处理(lǐ)决定作出前已执行本规定第十五条采取暂停活动的，暂停活动期限可(kě)折抵处理(lǐ)期限。

第二十七条 科(kē)學(xué)技术活动违规行為(wèi)涉及多(duō)个部门的，可(kě)组织开展联合调查，按职责和权限分(fēn)别予以处理(lǐ)。

第二十八条 科(kē)學(xué)技术活动违规行為(wèi)处理(lǐ)超出科(kē)學(xué)技术行政部门职责和权限范围内的，应将问题及線(xiàn)索移交相关部门、机构，并可(kě)以适当方式向相关部门、机构提出意见建议。

第五章  附 则

第二十九条 科(kē)學(xué)技术行政部门委托受托管理(lǐ)机构管理(lǐ)的科(kē)學(xué)技术活动中，项目承担单位和人员出现的情节轻微、未造成明显负面影响或财政资金损失的违规行為(wèi)，由受托管理(lǐ)机构依据有(yǒu)关科(kē)學(xué)技术活动管理(lǐ)合同、管理(lǐ)办法等处理(lǐ)。

第三十条 各级科(kē)學(xué)技术行政部门已在职责和权限范围内制定科(kē)學(xué)技术活动违规行為(wèi)处理(lǐ)规定且处理(lǐ)尺度不低于本规定的，可(kě)按照已有(yǒu)规定进行处理(lǐ)。

第三十一条 科(kē)學(xué)技术活动违规行為(wèi)处理(lǐ)属其他(tā)部门、机构职责和权限的，由有(yǒu)权处理(lǐ)的部门、机构依据法律、行政法规及其他(tā)有(yǒu)关规定处理(lǐ)。

科(kē)學(xué)技术活动违规行為(wèi)涉事单位或人员属军队管理(lǐ)的，由军队按照其有(yǒu)关规定进行处理(lǐ)。

第三十二条 法律、行政法规对科(kē)學(xué)技术活动违规行為(wèi)及相应处理(lǐ)另有(yǒu)规定的，从其规定。

科(kē)學(xué)技术部部门规章或规范性文(wén)件相关内容与本规定不一致的，适用(yòng)本规定。

第三十三条 本规定自2020年9月1日起施行。

第三十四条 本规定由科(kē)學(xué)技术部负责解释。